هيئة السوق المالية في السعودية

مهام وأدوار هيئة السوق المالية في السعودية

هيئة السوق المالية السعودية (Saudi Capital Market Authority) او ماتعرف اختصارا ب SCMA هي الهيئة التنظيمية المالية الحكومية المسؤولة عن أسواق رأس المال في المملكة وتتمتع الهيئة باستقلال مالي وقانوني وإداري كامل وتشمل مسؤولياتها وضع القواعد واللوائح المالية ومراقبتها وتطوير أسواق رأس المال وتنظيم سوق الأوراق المالية في المملكة العربية السعودية.

نبذة عن هيئة السوق المالية في السعودية

هيئة السوق المالية في السعودية هي الهيئة التنظيمية المالية الحكومية المسؤولة عن أسواق رأس المال في المملكة وتتمتع الهيئة باستقلال مالي وقانوني وإداري كامل وتشمل مسؤولياتها وضع القواعد واللوائح المالية ومراقبتها وتطوير أسواق رأس المال وتنظيم سوق الأوراق المالية في المملكة العربية السعودية.

نبذة عن هيئة السوق المالية في السعودية

بدأت الهيئة بشكل غير رسمي في بدايات العقد الخامس من القرن الماضي وعملت وفق رؤيتها الخاصة بناء على قواعد غير حكومية، منذ بداية الثمانينيات، تدخلت حكومة المملكة، لحوكمة وفرض قواعد التشغيل المناسبة لاستراتيجيات المملكة وآليات حماية المستهلك في السوق، وتعمل هيئة CMA في الوقت الحالي بموجب المرسوم الملكي المنظم لها والصادر بتاريخ 2003.

مهام هيئة السوق المالية في السعودية CMA

تتولى الهيئة من المهام التي من شأنها تعزيز مكانة سوق الأوراق المالية السعودية، تتمثل المهام في:

• الإشراف على تنظيم وتطوير السوق المالية.

• إصدار اللوائح والقواعد والتعليمات المتوافقة مع أحكام نظام السوق المالية.

• توفير المناخ الملائم للاستثمار في السوق.

• متابعة تقارير الإفصاح والشفافية للشركات المساهمة المدرجة في السوق.

• حماية المستثمرين من الأعمال غير المشروعة.

صلاحيات هيئة CMA السعودية

تتمتع الهيئة بالصلاحيات التالية:

• تنظيم وتطوير السوق المالية.

• تنمية وسائل وقدرات الأجهزة والمنظمات العاملة في سوق الأوراق المالية.

• تحقيق مبدأ العدالة في إتاحة الفرص والكفاءة في إدارة السوق.

• توفير الحدود المناسبة من الشفافية في معاملات الأوراق المالية.

• تطوير الضوابط المرتبطة بالحد من مخاطر تعاملات الأوراق المالية.

• تطوير وتنظيم إصدار وتداول الأوراق المالية.

• تنظيم ومراقبة أنشطة الجهات التي تتولى هيئة CMA الاشراف عليها.

• تنظيم ومراقبة تقارير الإفصاح عن المعلومات.

شركة تداول دورها في خدمات السوق

تعد شركة السوق المالية السعودية (تداول) ، شركة متخصصة في تقديم الخدمات المالية الشاملة و المتنوعة بطريقة تمكنها من المنافسة على مستوى عالمي.

تساهم الشركة في تقديم منتجات وخدمات الأسواق المالية وفق معايير عالية من الكفاءة والفعالية بهدف تحقيق قيمة إضافية مكتسبة لأصحاب المصلحة المتواجدين داخل السوق.​

مركز إيداع الأوراق المالية

مركز إيداع هي الجهة الوحيدة المخول لها إيداع الأوراق المالية المتداولة وتسجيل ونقل ملكيتها والقيام بأعمال التسوية، وترتكز مهامها على:

• فتح المحافظ الإستثمارية وتسجيلها في منظومة الإيداع والتسوية.

• تسجيل وإيداع ونقل الملكية

• تقييد ملكية الأوراق المالية المودعة.

• الارتباط مع أعضاء السوق بنظام الإيداع والتسوية.

الهيكل التنظيمي لهيئة CMA

تندرج تحت هيئة السوق المالية في السعودية عدد من الهيئات الفرعية التي تضمن تحقيق الرؤية الاستراتيجية للمملكة، وهم كالتالي:

• وكالة الهيئة للتمويل والاستثمار​.

• وكالة الهيئة لمؤسسات السوق​.

• وكالة الهيئة للإشراف.

• وكالة الهيئة للاستراتيجية والأبحاث والعلاقات الدولية.

• وكالة الهيئة للشؤون القانونية والتنفيذ.

• وكالة الهيئة للموارد المؤسسية.

• وكالة الهيئة للتقنية والرقمنة.

• الإدارة العامة للتواصل وحماية المستثمر.

• الإدارة العامة للمخاطر.

• الإدارة العامة للمراجعة الداخلية.

وكالة الهيئة للتمويل والاستثمار​

تساهم الوكالة في تحقيق مجموعة من الأهداف الخاصة باسلوب عمل تداول الأوراق المالية، وتختص الهيئة بالتالي:

• صياغة وتطوير الاحتياجات الفنية لإصدار الأوراق المالية وبرامج الاستثمار الجماعي

• إدارة عمليات الاندماج والاستحواذ بين الشركات.

• تحسين وتفعيل الأنظمة واللوائح التي تختص بها الوكالة.

• إنشاء وتمكين بيئة تنظيمية لتطوير الأسواق

• الإشراف على/ وتطوير منتجات التقنية المالية.​

وكالة الهيئة لمؤسسات السوق​

تساهم في تنظيم دخول مؤسسات السوق والمستثمرين الأجانب وتحقيق الإشراف المستمر ومتابعة عمليات التداول ، وذلك كما يلي:

• استقبال ودراسة طلبات التراخيص والتسجيل للمؤسسات.

• متابعة وتحليل عمليات التداول في السوق.

• ضبط السلوكيات المخالفة ومعالجتها.

• مراجعة وتطوير آليات السوق.

• تطوير الأسس التنظيمية المتعلقة بمؤسسات السوق، والإشراف الكامل علىها.

• القيام بأعمال التفتيش.

• تعزيز أدوات التواصل بين مؤسسات السوق.

• زيادة فرص دخول المستثمرين الاجانب في السوق.

• المساهمة في عمليات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.

• تنظيم فتح الحسابات الاستثمارية.

موارد هيئة السوق المالية في السعودية

تتكون الموارد المالية للهيئة من المصادر الآتية:

• المقابل المالي للخدمات والعمولات التي تتقاضاها الهيئة وافق أحكام النظام واللوائح والتعليمات الصادرة.

• بدل استخدام المرافق، وعائدات الأموال، ومردود بيع الأصول.

• الغرامات والجزاءات المالية التي تفرض على المخالفين.

• الأموال التي قد تقدمها الحكومة للهيئة.

• أي موارد أخرى يقررها المجلس.

قيمة الموارد المحددة للهيئة

تتحدد قيمة الموارد المالية للهيئة وفق القيم المالية للرسوم والتراخيص الصادرة للمعاملات التالية:

• تسجيل الأوراق المالية لدى الهيئة.

• إدراج الأوراق المالية في السوق.

• تداول الأوراق المالية.

• الترخيص لشركات الوساطة والتجديد لها.

• الترخيص لمستشاري الاستثمار والتجديد لهم.

• تسجيل صناديق الاستثمار.

• رسوم الخدمات الاخرى التي تقرر الهيئة فرضها أو تحصيل عائد منها.

تقديم الشكاوى والتظلمات

تستقبل الهيئة الشكاوى التي تقع في نطاق عملها القانوني وتعمل على النظر فيها ودراستها وحل المنازعات بين أطرافها، ويتطلب الحصول على الخدمة، ما يلي:

هيئة السوق المالية في السعودية واحدة من أقوى جهات الإشراف المالي في الشرق الاوسط تدعمها مجموعة قوية من القواعد والبنية التحتية والتنكولوجية التي تمكنها من فرض سيطرتها وضمان شفافية السوق.

بدأت الهيئة بشكل غير رسمي في بدايات العقد الخامس من القرن الماضي وعملت وفق رؤيتها الخاصة بناء على قواعد غير حكومية، منذ بداية الثمانينيات، تدخلت حكومة المملكة، لحوكمة وفرض قواعد التشغيل المناسبة لاستراتيجيات المملكة وآليات حماية المستهلك في السوق، وتعمل هيئة CMA في الوقت الحالي بموجب المرسوم الملكي المنظم لها والصادر بتاريخ 2003.

مهام هيئة السوق المالية في السعودية CMA

تتولى الهيئة من المهام التي من شأنها تعزيز مكانة سوق الأوراق المالية السعودية، تتمثل المهام في:

• الإشراف على تنظيم وتطوير السوق المالية.

• إصدار اللوائح والقواعد والتعليمات المتوافقة مع أحكام نظام السوق المالية.

• توفير المناخ الملائم للاستثمار في السوق.

• متابعة تقارير الإفصاح والشفافية للشركات المساهمة المدرجة في السوق.

• حماية المستثمرين من الأعمال غير المشروعة.

صلاحيات هيئة CMA السعودية

تتمتع الهيئة بالصلاحيات التالية:

• تنظيم وتطوير السوق المالية.

• تنمية وسائل وقدرات الأجهزة والمنظمات العاملة في سوق الأوراق المالية.

• تحقيق مبدأ العدالة في إتاحة الفرص والكفاءة في إدارة السوق.

• توفير الحدود المناسبة من الشفافية في معاملات الأوراق المالية.

• تطوير الضوابط المرتبطة بالحد من مخاطر تعاملات الأوراق المالية.

• تطوير وتنظيم إصدار وتداول الأوراق المالية.

• تنظيم ومراقبة أنشطة الجهات التي تتولى هيئة CMA الاشراف عليها.

• تنظيم ومراقبة تقارير الإفصاح عن المعلومات.

شركة تداول دورها في خدمات السوق

تعد شركة السوق المالية السعودية (تداول) ، شركة متخصصة في تقديم الخدمات المالية الشاملة و المتنوعة بطريقة تمكنها من المنافسة على مستوى عالمي.

تساهم الشركة في تقديم منتجات وخدمات الأسواق المالية وفق معايير عالية من الكفاءة والفعالية بهدف تحقيق قيمة إضافية مكتسبة لأصحاب المصلحة المتواجدين داخل السوق.​

مركز إيداع الأوراق المالية

مركز إيداع هي الجهة الوحيدة المخول لها إيداع الأوراق المالية المتداولة وتسجيل ونقل ملكيتها والقيام بأعمال التسوية، وترتكز مهامها على:

• فتح المحافظ الإستثمارية وتسجيلها في منظومة الإيداع والتسوية.

• تسجيل وإيداع ونقل الملكية

• تقييد ملكية الأوراق المالية المودعة.

• الارتباط مع أعضاء السوق بنظام الإيداع والتسوية.

الهيكل التنظيمي لهيئة CMA

تندرج تحت هيئة السوق المالية في السعودية عدد من الهيئات الفرعية التي تضمن تحقيق الرؤية الاستراتيجية للمملكة، وهم كالتالي:

• وكالة الهيئة للتمويل والاستثمار​.

• وكالة الهيئة لمؤسسات السوق​.

• وكالة الهيئة للإشراف.

• وكالة الهيئة للاستراتيجية والأبحاث والعلاقات الدولية.

• وكالة الهيئة للشؤون القانونية والتنفيذ.

• وكالة الهيئة للموارد المؤسسية.

• وكالة الهيئة للتقنية والرقمنة.

• الإدارة العامة للتواصل وحماية المستثمر.

• الإدارة العامة للمخاطر.

• الإدارة العامة للمراجعة الداخلية.

وكالة الهيئة للتمويل والاستثمار​

تساهم الوكالة في تحقيق مجموعة من الأهداف الخاصة باسلوب عمل تداول الأوراق المالية، وتختص الهيئة بالتالي:

• صياغة وتطوير الاحتياجات الفنية لإصدار الأوراق المالية وبرامج الاستثمار الجماعي

• إدارة عمليات الاندماج والاستحواذ بين الشركات.

• تحسين وتفعيل الأنظمة واللوائح التي تختص بها الوكالة.

• إنشاء وتمكين بيئة تنظيمية لتطوير الأسواق

• الإشراف على/ وتطوير منتجات التقنية المالية.​

وكالة الهيئة لمؤسسات السوق​

تساهم في تنظيم دخول مؤسسات السوق والمستثمرين الأجانب وتحقيق الإشراف المستمر ومتابعة عمليات التداول ، وذلك كما يلي:

• استقبال ودراسة طلبات التراخيص والتسجيل للمؤسسات.

• متابعة وتحليل عمليات التداول في السوق.

• ضبط السلوكيات المخالفة ومعالجتها.

• مراجعة وتطوير آليات السوق.

• تطوير الأسس التنظيمية المتعلقة بمؤسسات السوق، والإشراف الكامل علىها.

• القيام بأعمال التفتيش.

• تعزيز أدوات التواصل بين مؤسسات السوق.

• زيادة فرص دخول المستثمرين الاجانب في السوق.

• المساهمة في عمليات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.

• تنظيم فتح الحسابات الاستثمارية.

موارد هيئة السوق المالية في السعودية

تتكون الموارد المالية للهيئة من المصادر الآتية:

• المقابل المالي للخدمات والعمولات التي تتقاضاها الهيئة وافق أحكام النظام واللوائح والتعليمات الصادرة.

• بدل استخدام المرافق، وعائدات الأموال، ومردود بيع الأصول.

• الغرامات والجزاءات المالية التي تفرض على المخالفين.

• الأموال التي قد تقدمها الحكومة للهيئة.

• أي موارد أخرى يقررها المجلس.

قيمة الموارد المحددة للهيئة

تتحدد قيمة الموارد المالية للهيئة وفق القيم المالية للرسوم والتراخيص الصادرة للمعاملات التالية:

• تسجيل الأوراق المالية لدى الهيئة.

• إدراج الأوراق المالية في السوق.

• تداول الأوراق المالية.

• الترخيص لشركات الوساطة والتجديد لها.

• الترخيص لمستشاري الاستثمار والتجديد لهم.

• تسجيل صناديق الاستثمار.

• رسوم الخدمات الاخرى التي تقرر الهيئة فرضها أو تحصيل عائد منها.

تقديم الشكاوى والتظلمات

تستقبل الهيئة الشكاوى التي تقع في نطاق عملها القانوني وتعمل على النظر فيها ودراستها وحل المنازعات بين أطرافها، ويتطلب الحصول على الخدمة، ما يلي:

هيئة السوق المالية في السعودية واحدة من أقوى جهات الإشراف المالي في الشرق الاوسط تدعمها مجموعة قوية من القواعد والبنية التحتية والتنكولوجية التي تمكنها من فرض سيطرتها وضمان شفافية السوق.