هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج

ما هي هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC)

هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) هي الهيئة القانونية المستقلة المكلفة بتنظيم أسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج وتتولى مسؤولية تعزيز أسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة المنظمة وحماية المستثمرين وتدار الهيئة بشكل مستقل بموجب تفويض القوانين المتعلقة بالأوراق المالية والعقود الآجلة .

نبذة عن هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC)

كانت أسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج غير خاضعة للتنظيم إلى حد كبير حتى عام 1974 حيث شهد أول إجراء تنظيم على أساس جزئي.

تم إنشاء SFC في عام 1989 نتيجة انهيار سوق الأوراق المالية في عام 1987، ودخل قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة حيز التنفيذ في الأول من أبريل 2003، ما أدى إلى توحيد وتحديث القوانين السابقة تحت جهة عمل واحدة.

مهام هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC)

توكل إلى الهيئة عدد من المهام منها:

• تعزيز الإنصاف والكفاءة والقدرة التنافسية والشفافية والنظام في صناعة الأوراق المالية والعقود الآجلة.

• التحقيق في انتهاكات القواعد وسوء السلوك في السوق، وضع وتنفيذ لوائح السوق ومكافحة الاحتيال.

• ترخيص ومراقبة الوسطاء 1 الذين يمارسون الأنشطة تحت المسؤولية التنظيمية لهيئة الأوراق المالية والبورصات.

• ترخيص المنتجات الاستثمارية وتقديم الوثائق قبل توزيعها على المستثمرين الأفراد والإشراف على مشغلي السوق.

• ممارسة الرقابة على اللوائح التي تحكم عمليات الاستحواذ واندماج الشركات العامة.

• التعاون مع السلطات التنظيمية المحلية والبر الرئيسي والخارجية وتقديم المساعدة لها.

• مساعدة المستثمرين على فهم عمليات السوق ومخاطر الاستثمار وحقوقهم ومسؤولياتهم.

النظراء التنظيميون لهيئة SFC

الهيئة هي أحد الجهات التنظيمية المالية الأربع في هونج كونج، وهم:

• سلطة النقد في هونج كونج.

• هيئة التأمين.

• هيئة مخططات صندوق الادخار الإلزامي.

تتعاون الجهات التنظيمية الأربع مع بعضها البعض لضمان السلوك السليم في الأسواق ومنع الجرائم المالية وسوء السلوك.

مهام التنظيم والإشراف

تتولى الهيئة تنظيم أسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة وتلبية الاحتياجات المتنوعة للأسواق، وتتبع SFC نهج تنظيم يركز على التدخل المبكر لمعالجة والوقاية من التداعيات الناجمة عن التهديدات الناشئة، وتوجه مواردها نحو العمليات الأكثر خطورة، التي يمكن أن تلحق الضرر بالمستثمرين وسلامة السوق.

نجري الهيئة مراجعات مستمرة للنظر في القضايا ذات الأولوية التي تم تحديدها في عمليات التفتيش الروتينية للتأكد من كفاءة الأفراد المرخص لهم، مع إعطاء الأولوية للمنظمات ذات التهديد الأكبر وحالات الفشل المتكررة.

شروط الترخيص من هيئة الأوراق المالية في هونج كونج

باعتبارها الجهة المسؤولة عن المعايير، للأفراد والشركات، فإنها تمنح التراخيص للمؤهلين بشكل مناسب، والحصول على ترخيص يتطلب الاحتفاظ بسجل عام للأشخاص المرخص لهم والمؤسسات المسجلة ومراقبة الامتثال المستمر لمتطلبات الترخيص وإدراج المساهمين الكبار و المديرين المعينين.

تقديم الطلب للحصول على الترخيص

قبل تقديم الطلب، يجب التأكد من أنك تقديم كل ما الوثائق الضرورية لمعالجة الطلب، يشمل ذلك:

• الحصول على نموذج الطلب والإجابة على كل سؤال فيه، بالإضافة إلى الإجابة على الملحقات والاستبيانات.

• التوقيع على الطلب بشكل صحيح وفريد.

• توفير جميع الوثائق الداعمة اللازمة لضمان الهيئة من سلامة مقدم الطلب.

يمكن من التحقق من تقدم الطلب من خلال البوابة الإلكترونية للهيئة، بمجرد القبول، يتلقى المتقدم رسالة تتضمن، دفع رسوم المطلوبة، من خلال تطبيق دفع إلكترونى تابع للهيئة.

حالات إرجاع ورفض الطلب

هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) لها الحق في إرجاع الطلب إذا كان غير مكتمل أو يحتوي على مشكلات أساسية لم يتم حلها، مثل:

• عدم ملائمة فئة الطلب للنوع المناسب من النشاط.

• عدم إكمال النماذج والملاحق والاستبيانات المطلوبة، أو تقديم المستندات الداعمة اللازمة.

• وجود إجراءات التأديبية أو تحقيقات جارية.

• الوضع المالي للمتقدم غير مناسب.

• الصحة العقلية الضعيفة

• عدم استيفاء متطلبات الكفاءة المنصوص عليها في المبادئ التوجيهية.

• عدم تقديم معلومات كافية عن سير العمل التجاري والتشغيلي المقترح.

يجوز إعادة تقديم الطلب في وقت لاحق، مع المستندات والمعلومات الإضافية المطلوبة، كما يجوز للمتقدم اختيار سحب الطلب، قبل موافقة لجنة الأوراق المالية و البورصات على الطلب أو رفضه، دون استرداد رسوم الطلب.

مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب في شهر يناير عام 2025

تحدد إرشادات هيئة الأوراق المالية المتطلبات القانونية والتنظيمية ذات الصلة بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، والمعايير التي يجب على الشركات المرخصة ومقدمي خدمات الأصول الافتراضية المرخصين الالتزام بها من أجل تنفيذ متطلبات الامتثال، يشمل ذلك:

• الإبلاغ عن النشاطات المشبوهة.

• الاحتفاظ بسجل دائم للمعاملات المالية.

• تفعيل أنظمة معرفة العميل KYC.

• تقديم تقارير الإفصاح والشفافية في الوقت المحدد.

• تقديم التقارير الإضافية التي قد تحتاج إليها هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC).

تعمل هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) مع الجهات التنظيمية الأخرى على تعزيز مبادئ العدل والشفافية وإتاحة الفرص الاستثمارية المناسبة لجذب رؤوس الأموال والمستثمرين.